证监会总结境外子公司规范整改收口工作情况 海通证券、诺安基金等6家券商、基金违法行为遭点名

北京商报讯（女记者 李海媛）7月初25日，北京商报女记者获悉，证监会于近日发布的独立机构政府机构可能会获知里面就零售业整体而言收尾国外子母公司规范排查收口文书工作可能会透过阐述。

回顾此前，在2018年9月初25日，证监会发布《交极易所母公司和交极易所外资该基金会管理母公司国外另设、售予、集团公司经营管理独立机构管理设法》（以下全名《国外设法》 ），按照“相关联主业、Core明晰、管制合理”的原则上，强化了交极易所该基金会母公司在国外另设经营管理独立机构的政府机构敦促，并明确存量国外子母公司不符合敦促的，应当在3年内收尾排查（截至2021年9月初25日）。

近日，《国外设法》发布时，有55家交极易所该基金会母公司在国外仍然另设子母公司，须对照《国外设法》敦促透过排查。整体而言也许，经过3年多的排查，国外子母公司持股Core大幅简化，非金融相关业务部门基本致密，对国外子母公司管制全面加强。同时，获知也特指出，经梳理排查，虽然零售业整体而言实施《国外设法》各项敦促，但有个别母公司排查文书工作更为比较简单，在国外子母公司持股Core、业务部门范围、十六条等方面仍存有大多已收尾排查细则。

首先，个别母公司国外子母公司持股Core不简明明晰，如里面家书交极易所存有控股平台下设控股平台、各个领域子母公司下设各个领域子母公司、SPV（在交极易所零售业，SPV特指相同目的的载体，也专特指相同目的独立机构/母公司）下设子母公司、持股Core一般而言多将近8层等难题；诺安该基金会在只有1家持挂母公司的可能会下，设有2层控股平台，一般而言更为冗余；光大交极易所已收尾数1家子母公司、1家SPV的注销，以及11家子母公司、3家SPV的一般而言更改；里面金母公司仍有46家冗余的SPV已收尾挖掘和22家SPV已收尾一般而言上翻。

其次，个别母公司存有国外子母公司、起程子母公司业务部门范围不管理制度的难题。如海通交极易所国外子母公司起程另设的融资租赁母公司专注的商业活动保理业务部门不曾按期挖掘，该业务部门仅限于“融资租赁”业务部门范围，国外子母公司以自有银行贷款所外资周边地区项目亦已收尾挖掘；家书将近交极易所起程集团公司母公司专注外资公司该基金会管理业务部门；里面家书交极易所存有国外子母公司专注非金融相关业务部门（不动产该基金会管理）和起程子母公司专注咨询、研究等业务部门的难题；光大交极易所国外子母公司专注的移民服务仅限于金融相关业务部门抽象概念，存量业务部门不曾按期收尾挖掘；里面金母公司起程子母公司专注里面金母公司自用不动产外资整合项目，业务部门范围不符合订明，且里面间链条较长、极易可溶于政府机构之外。

此外，个别独立机构如海通交极易所、家书将近交极易所、里面金母公司还存有不曾对照《国外设法》有关订明修订国外子母公司十六条的可能会。与此同时，海通交极易所、家书将近交极易所、里面家书交极易所、诺安该基金会也被点名文书工作程序与排查立场存有难题。

鉴于上述难题，证监会分别对海通交极易所、家书将近交极易所放任私自废止、同时对分管高管和管理制度总监放任政府机构谈话的政府机构措施；对里面家书交极易所、光大交极易所、诺安该基金会放任私自废止的政府机构措施；对里面金母公司放任出具警示函的政府机构措施。

获知内容还谈到，整体而言也许，本次已收尾存量排查的母公司多为零售业规模居前的交极易所母公司，这与其走出去较早、海外售予举动并不多，导致排查文书工作效率相对较小、费时相对较长具有一定彼此间，但也与其在排查过程里面主观立场不积极或文书工作不认真有一致性。证监会表示，希望全零售业引以为戒，持续加强对国外子母公司的管制，压实母母公司整体责任，防止难题冲击。

责任编辑：石秀珍 SF183

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