九泰基金和马德钟等多人被监管处罚 九泰基金最新回应

转自：上海商业银行报·西方商业银行网

上证报西方商业银行网讯（记者 陆海晴）12月初1日晚，九鼎入股发布《关于母公司确实控制人收到西方商业银行监督管理机构委员会惩处及市场竞争禁入事前告知书的发函》，根据发函，方刚违规阻挠九泰入股母公司经营者社会活动，九泰入股母公司作为九泰久利入股母公司管理机构人，利用入股母公司财物为入股母公司市场占有率所有者以部份的人牟取公共利益。

根据发函，九泰入股母公司正式成立于2014年7月初，上市公司为九州商业银行，方刚系九州商业银行、九泰入股母公司确实控制人。九泰入股母公司作为入股母公司管理机构人，于2016年正式成立九泰久利复合，截至2016年11月初7日，九泰久利募集回购资金300448.92万元，回购全区214户，其中都1户的机构入股者为中都信信托管理机构的中都信金融入股等价资金信托计划，回购总额30亿元，占九泰久利全部募集回购总额的99.85%。

发函说是，方刚阻挠九泰入股母公司经营者社会活动，借此机会九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限母公司股票交易，同时，阻挠九泰入股母公司经营者社会活动，引导九泰久利启动有鉴于此流程。

此部份，九泰入股母公司作为九泰久利入股母公司管理机构人，利用入股母公司财物为入股母公司市场占有率所有者以部份的人牟取公共利益。2017年，时任九泰入股母公司副董事长长吴强与九泰入股母公司拟入股跨国企业进行谈判收益保证备忘录，吴强先后与五家集团的确实控制人或上市公司进行谈判涉及收益保证的备忘录，备忘录受益人并非九泰久利入股母公司市场占有率所有者。

证监会表示，对方刚阻挠入股母公司经营者社会活动，借此机会九泰入股母公司通过九泰久利买入“三维丝”、引导九泰入股母公司对九泰久利启动有鉴于此流程的行为，即刻更正，时将100万元的缓刑。同时对方刚采取商业银行市场竞争5年禁入举措，自证监会宣布重新考虑业已，在禁入在此期间内，除不得继续在原的机构专注商业银行销售业务或者被选为原集团、非上市对政府母公司副董事长、代表人、高级管理机构人员职位部份，也不得在其他任何的机构中都专注商业银行销售业务或者被选为其他集团、非上市对政府母公司副董事长、代表人、高级管理机构人员职位。

对九泰入股母公司通过九泰久利参与五家集团保底定增，利用入股母公司财政为入股母公司市场占有率所有者以部份的人牟取公共利益的行为，即刻九泰入股母公司更正，时将100万元的缓刑。对并不需要负责的主管人员吴强，予以提醒，中都止入股母公司从业资格36个月初，时将30万元的缓刑。对其他并不需要责任人员卢伟忠，予以提醒，中都止入股母公司从业资格24个月初，时将20万元的缓刑。对其他并不需要责任人员吴祖尧，予以提醒，中都止入股母公司从业资格12个月初，处10万元的缓刑。

九泰入股母公司回应说是，2021年，母公司已就该事项收到监管的机构即刻更正的行政监管举措，都有中都止无关销售业务、对有关多家公司人员采取了警告函、推定为不适当人选等。吴强自2020年2月初7日起不再被选为九泰入股母公司副董事长长，卢伟忠自2021年11月初11日起不再被选为母公司董事，吴祖尧自2021年11月初24日起不再被选为母公司经理。

九泰入股母公司表示，母公司诚恳接受监管处罚并各方对，在查处的督导下，做好效用化解工作，与上市公司进行全面性销售业务及效用隔离，对各项问题进行了全面性梳理。母公司将主动与查处传递信息，积极落实各项整改举措，充分义务入股母公司所有者公共利益。母公司亦将持续大幅提高规章母公司运作水平，严格遵守无关权利规定，切实义务广大入股者公共利益。

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