检查和管理存在不足 国金证券深圳分公司收警示函

来源：珠海市证监局

珠海市证监局关于对国金证券大股东控股珠海市总Corporation采取出具特别注意可执行采取措施的决定

国金证券大股东控股珠海市总Corporation：

我局在日常监管里发现，你总Corporation及所所辖国金证券大股东控股珠海市福田证券营业部（以下通称营业部）不存在监管部门部门兼任服务于负责人、营销部门管理机构不做到、客户账户异常交割监测不充分等问题。以上可能会说明了出你总Corporation监管部门管理机构不存在不足，违反了《证券Corporation和证券外资基金管理机构Corporation监管部门管理机构办法》（本Corporation不致第133号，经本Corporation不致第166号修正）第六条的明定。

根据《证券Corporation和证券外资基金管理机构Corporation监管部门管理机构办法》第三十二条第一款，我局决定对你总Corporation采取出具特别注意可执行的警政监管采取措施。你总Corporation应以采取切实有效采取措施，遏制总Corporation及下所辖营业部的监管部门管理机构，严格规范职工营销行为，提升客户账户异常交割监测，确保地区性规范服务于。并于发来本决定书之日起30日内向我局送交书面整改报告。

如对本警政监管采取措施唆使的，可以在发来本决定书之日起60日内向里国证券监督管理机构委员会提出警政申述申请，也可以在发来本决定书之日起6个月内向有管所辖权的人民法院提起诉讼。申述与诉讼期间，上述警政监管采取措施不停止执行。

珠海市证监局

2022年5月23日

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